中国证券从业资格考试试题（一）

一、单选题（每题1分，共40分）

证券市场的核心是（ ）。
A. 证券交易所
B. 证券公司
C. 证券监管机构
D. 证券业协会

下列关于股票性质的说法中，错误的是（ ）。
A. 股票是有价证券、要式证券
B. 股票是证权证券、资本证券
C. 股票是综合权利证券
D. 股票是物权证券、债权证券

普通股票股东是否具有优先认股权，取决于（ ）。
A. 认购时间与股权登记日的关系
B. 股权登记日
C. 认购时间
D. 持有股票时间的长短

债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为（ ）。
A. 到期收益率
B. 实际收益率
C. 持有期收益率
D. 名义利率

以下不属于政府债券特征的是（ ）。
A. 安全性高
B. 收益稳定
C. 流动性差
D. 免税待遇

二、多选题（每题2分，共40分）

证券市场的基本功能包括（ ）。
A. 筹资 - 投资功能
B. 资本定价功能
C. 资本配置功能
D. 宏观调控功能

下列属于股票特征的有（ ）。
A. 收益性
B. 风险性
C. 流动性
D. 永久性

债券的基本性质有（ ）。
A. 债券属于有价证券
B. 债券是一种虚拟资本
C. 债券是债权的表现
D. 债券是一种收益凭证

影响债券利率的因素主要有（ ）。
A. 借贷资金市场利率水平
B. 筹资者的资信
C. 债券期限长短
D. 债券发行者名称

金融衍生工具的基本特征包括（ ）。
A. 跨期性
B. 杠杆性
C. 联动性
D. 不确定性或高风险性

三、判断题（每题1分，共20分）

证券市场是价值直接交换的场所。（ ）

股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。（ ）

债券的偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。（ ）

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（ ）

证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但不能将它视为一种金融产品。（ ）

中国证券从业资格考试试题（二）

一、单选题（每题1分，共40分）

设立证券公司的主要股东应当最近（ ）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（ ）亿元。
A. 2；2
B. 3；2
C. 2；3
D. 3；3

证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（ ）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（ ）。
A. 风险收益匹配
B. 客观
C. 公正
D. 诚实信用

证券业协会会员大会须有（ ）以上会员及特别会员代表出席，其决议须经到会代表（ ）以上表决通过。
A. 1/2；1/2
B. 2/3；2/3
C. 1/2；2/3
D. 2/3；1/2

下列关于保荐代表人资格管理的说法中，错误的是（ ）。
A. 保荐代表人资格注册公示期限为3个工作日
B. 保荐代表人应当保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力
C. 保荐代表人资格注册登记机构为中国证券业协会
D. 保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书的，中国证监会撤销其保荐代表人资格

二、多选题（每题2分，共40分）

证券公司的业务范围包括（ ）。
A. 证券经纪
B. 证券投资咨询
C. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D. 证券承销与保荐

证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有（ ）。
A. 证券公司治理结构健全，内部控制有效
B. 风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好
C. 有开展业务相应的专业人员、技术条件、资金和证券
D. 有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（ ）。
A. 代理委托人从事证券投资
B. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C. 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D. 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

证券业协会的职责包括（ ）。
A. 教育和组织会员遵守证券法律、行政法规
B. 依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C. 收集整理证券信息，为会员提供服务
D. 制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）。
A. 6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
B. 12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
C. 3个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐
D. 认定其为不适当人选

三、判断题（每题1分，共20分）

证券公司变更公司章程中的重要条款，必须经国务院证券监督管理机构批准。（ ）

证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。（ ）

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案。（ ）

证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。（ ）

保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被认定为不适当人选的，在规定期间内可以撤回推荐。（ ）

中国证券从业资格考试试题（三）

一、单选题（每题1分，共40分）

首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。
A. 网上
B. 网下
C. 网上和网下
D. 以上都不对

下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是（ ）。
A. 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B. 公司股本总额不少于人民币5000万元
C. 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
D. 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（ ）。
A. 运行独立
B. 监察独立
C. 代码独立
D. 指数独立

下列关于债券发行方式的说法，错误的是（ ）。
A. 定向发行，又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行
B. 承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C. 招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D. 根据中标规则不同，可分为美式招标和欧式招标

下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（ ）。
A. 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B. 我国对基金管理公司实行市场准入管理
C. 基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任
D. 基金份额持有人是基金运营的核心

二、多选题（每题2分，共40分）

首次公开发行股票，发行人的财务状况应当符合下列哪些条件（ ）。
A. 最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
B. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C. 发行前股本总额不少于人民币3000万元
D. 最近一期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%

股票上市公告书主要包含的内容有（ ）。
A. 重要声明与提示
B. 股票上市情况
C. 发行人、股东和实际控制人情况
D. 股票发行情况

中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ ）。
A. 运行独立
B. 监察独立
C. 代码独立
D. 指数独立

债券的发行价格可以分为（ ）。
A. 平价发行
B. 折价发行
C. 溢价发行
D. 贴水发行

证券投资基金的作用包括（ ）。
A. 基金为中小投资者拓宽了投资渠道
B. 有利于证券市场的稳定和发展
C. 基金丰富了大投资者的投资方式
D. 有利于证券市场的国际化

三、判断题（每题1分，共20分）

首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于20家。（ ）

上市公司披露的年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内编制完成并披露。（ ）

中小企业板块是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。（ ）

债券发行的定价方式以公开招标最为典型。（ ）

基金托管人负责基金的投资操作，基金管理人负责基金财产的保管。（ ）